Комисията за финансов надзор представи данни за резултатите от извършени проверки на шест инвестиционни посредника. От проверените шест посредника на три са съставени актове за нарушения. Проверени са били "КМ Инвест" ЕАД, "Фактори"АД, "София инвест брокеридж (СИБ)" АД, "Бета Корп" АД, "Булфин инвест" АД и "Токуда Банк" АД. Без актове са се отървали "КМ Инвест", "Булфин инвест" и "Токуда Банк", като към първите две са отправени само препоръки за дейността им. На "Фактори" са наложени пет акта. От тях 4 се отнасят за смесването на паричните средства на клиентите и тези на инвестиционния посредник в една банкова сметка, нещо което инвестиционните посредници не трябва да допускат. Съставен е и един акт заради неполагане на изискуемата от Наредба № 38 заверка на документа за самоличност на клиента от лице по чл. 39, ал. 1, т. 1 от същата. На "СИБ" АД е съставен един акт заради неуведомяване в 7 дневен срок КФН относно прекратяване на трудовото правоотношение на лице по чл. 21, ал. 1, т. 2 от Наредба №1 (отменена). Рекордьор по актове от приключилата проверка е ИП "Бета Корп" АД са съставени 14 акта, от които 6 акта за установяване на административно нарушение по чл. 19, ал. 3 от Наредба № 35, 7 акта за нарушаване на чл. 34, ал. 1 от ЗПФИ, 1 акт за нарушаване на разпоредбата на чл. 145, т. 2 от Наредба № 35 и 1 акт за нарушаване на чл. 157, ал. 1 от същата наредба.